Olá, estudante! A atividade proposta corresponde ao M.A.P.A., Material de Avaliação Prática da Aprendizagem. O objetivo dessa atividade é que você se sinta imerso no universo do compliance e da gestão de riscos.

Olá, estudante!

A atividade proposta corresponde ao M.A.P.A., Material de Avaliação Prática da Aprendizagem. O objetivo dessa atividade é que você se sinta imerso no universo do compliance e da gestão de riscos.

gestão de riscos

A TUT INVESTIMENTOS

Você é o mais novo gerente da TUT INVESTIMENTOS, um grande escritório de investimentos dos consultores financeiros Eduardo Lacerda e Júlia Gaspar. Sua atividade na empresa é cuidar do relacionamento dos clientes com o escritório, verificando todos os detalhes desse relacionamento e, com isso, gerenciar os 30 consultores que atuam no escritório, 6 secretárias, 20 assistentes e 12 estagiários e ficar de olho na forma como todo esse pessoal atende os clientes e no relacionamento da empresa com a sociedade em geral.

É muito trabalho! E lidar com pessoas não é uma tarefa fácil, sendo muito desgastante e envolvendo muitos conflitos. Seus três principais desafios são: (1) rotatividade do pessoal; (2) motivação do pessoal; e (3) as questões de compliance e gestão dos riscos.

Os dois problemas, rotatividade e motivação, referem-se a: A motivação interfere no trabalho de uma pessoa? Como manter pessoas motivadas? Motivação e satisfação são a mesma coisa? Como você se sente no trabalho: motivado ou insatisfeito? Quando um funcionário pede demissão, este fato pode estar relacionado com a motivação?

O problema de compliance e a gestão dos riscos é ainda maior, pois a empresa nunca trabalhou essas questões, não tem um manual de compliance, e tanto consultores como os demais funcionários não têm ideia do que se trata a governança e, muito menos, o que é um programa de compliance e gestão de riscos.

Você então resolve trabalhar esses problemas em duas frentes. Para tratar o problema de motivação e rotatividade, contrata uma consultoria de Recursos Humanos, que vai criar um programa de motivação e vai realizar uma série de cursos e palestras. E, para a implantação do programa de compliance, você decide que vai ser o responsável direto e, então, pensa em algumas etapas para essa implantação, como: cursos, treinamentos, palestras, rodas de conversa e o ponto inicial e principal: a criação de uma cartilha de compliance.

Em uma reunião inicial, você chama as 6 secretárias, os 20 assistentes e os 12 estagiários e inicia a conversa sobre o que são o compliance e a gestão de riscos.

O compliance é um programa que visa proteger as organizações da ocorrência de fraudes financeiras, corrupção, comportamentos e/ou condutas inadequadas de empregados a elas vinculados, evitando que sua boa reputação e solidez financeira sejam abaladas. Trata-se de uma ferramenta cuja finalidade é instituir regras, normas e diretrizes para os processos internos dentro das organizações. Foi desenvolvida nos Estados Unidos em 1970, tendo suas práticas transformadas em instituto legal, mediante a promulgação da Lei Pioneira de Combate à Corrupção (FCPA – Foreign Corrupt Practices Act), motivada pelo Caso Watergate, que envolveu o então presidente Richard Nixon e membros de seu governo, mediante o pagamento de propinas em pesquisas a favor de sua reeleição.

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